MMT sanctions CMBC Capital (1141) and 6 ex-directors for late disclosure in 2014
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民銀資本控股有限公司及其前董事因未有及時披露內幕消息而遭市場失當行為審裁處施加制裁
Issue date: 2020-10-16 16:30:56
市場失當行為審裁處(審裁處)裁定民銀資本控股有限公司(民銀資本)及其六名前董事沒有根據《證券及期貨條例》在合理地切實可行的範圍內盡快披露內幕消息,並對該公司的前行政總裁及公司秘書孫益麟(男)施加為期15個月的取消資格令(註1至4)。
審裁處亦在由證券及期貨事務監察委員會(證監會)提起的研訊程序中,分別對孫益麟及民銀資本前主席孫粗洪(男)處以120萬元及90萬元罰款。
其餘四名於關鍵時間涉案的前董事為前執行董事劉勁恒(男)及三名前獨立非執行董事黃真誠(男)、翁以翔(男)和黃國泰(男)。
民銀資本及上述六名前董事承認,他們在或大約在2014年10月13日,知道關於該公司截至2014年8月31日止五個月的財務表現大幅改善的消息。然而,上述消息直至該公司在2014年11月7日就其截至2014年9月30日止六個月的財務表現刊發盈利預告時,才獲公布。
孫益麟及孫粗洪亦承認他們的疏忽行為導致民銀資本違反了企業披露制度的規定(註5)。
審裁處進一步命令:
- 民銀資本及該六名前董事支付證監會的調查和法律費用,以及審裁處研訊程序的訟費;及
- 該六名前董事須參加經證監會核准有關企業披露制度、董事職責及企業管治的培訓課程。
完
備註:
- 有關研訊程序由證監會根據《證券及期貨條例》第307I條對民銀資本及該六名前董事提起。
- 上市法團須根據法例,在合理地切實可行的範圍內盡快披露獲悉的內幕消息。及時披露內幕消息對市場的有序運作至關重要,並有助維持公平且信息流通的市場。
- 民銀資本在涉嫌違反上述法定企業披露規定時,名為保興資本控股有限公司(保興資本)。
- 保興資本於1998年3月12日在香港聯合交易所有限公司主板上市。
- 詳情請參閱證監會2018年12月18日的新聞稿。
- 審裁處的報告書將載於其網站(www.mmt.gov.hk)。
Organisations
People
- Hartmann, Michael John 夏正民
- Huang, Zhencheng 黃真誠
- Kam, Douglas Jun Kow
- Lau, King Hang 劉勁恒
- Suen, Paul Cho Hung 孫粗洪
- Suen, Philip Yick Lun 孫益麟
- Tallentire, Garry 鄧立泰
- Wan, Eleanor Yuen Yung 溫婉容
- Weng, Yixiang 翁以翔
- Wong, Wystan Kwok Tai 黃國泰
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