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智易東方證券有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款630萬元

Issue date: 2021-03-23 16:30:00

證券及期貨事務監察委員會（證監會）對智易東方證券有限公司（智易東方）作出譴責並處以罰款630萬元，原因是智易東方違反牌照條件及在銷售非上市債券方面犯有缺失（註1）。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，智易東方曾：

• 在2014年7月1日至2015年6月15日期間，向八名客戶提供委託帳戶管理服務，以賺取管理年費；及
• 在2014年10月28日至2015年11月16日期間，直接向四家上市公司介紹36名客戶認購這些公司合共約1.08億元的非上市債券（註2）。

證監會亦發現智易東方的系統和監控措施存在嚴重缺失。具體而言，證監會發現智易東方沒有：

• 在向客戶作出建議之前，對非上市債券進行充分的產品盡職審查；
• 設立有效的制度，以評估客戶的承受風險能力，及確保就非上市債券向客戶作出的建議及／或招攬行為對客戶而言是合適和合理的；
• 就向客戶提供的投資意見或建議備存任何文件紀錄，或向他們提供書面意見的副本；及
• 向客戶披露其就成功配售非上市債券所收取的佣金（註3）。

證監會在釐定上述處分時，已考慮到：

• 看來沒有客戶因智易東方分銷非上市債券而遭受損失；
• 智易東方與證監會合作解決證監會關注的監管問題；
• 在解決證監會所關注的問題方面，智易東方同意委聘獨立檢討機構，對其內部監控措施進行檢討；及
• 智易東方過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 智易東方證券有限公司根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動。
2. 在2013年5月3日至2016年3月22日期間，智易東方的第1類牌照受以下條件規限：(a)智易東方不得持有客戶資產；及(b)就第1類受規管活動而言，智易東方不得經營下列以外的其他業務：(i)從其他人士接收為達成證券交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予就第1類受規管活動獲證監會發牌或註冊的法團；及(ii)向就第1類受規管活動獲證監會發牌或註冊的法團介紹其他人士，使該等人士可達成證券交易，或為進行證券交易而提出要約。
3. 相關監管規定的詳情載列於紀律行動聲明。

News captured as of:2021-03-23 16:35:00

Source: SFC