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貝格隆証券有限公司因內部監控缺失和違反監管規定遭證監會譴責及罰款180萬元

Issue date: 2021-03-31 17:31:24

證券及期貨事務監察委員會（證監會）對貝格隆証券有限公司（貝格隆証券）作出譴責並處以罰款180萬元，原因是貝格隆証券犯有內部監控缺失及違反證監會的《操守準則》（註1及2）。

因應早前接獲貝格隆証券的匯報，指某客戶投訴該公司其中一名持牌代表據稱於2016年8月至2017年7月在該客戶的帳戶內進行未經授權的交易活動，證監會在進行調查後採取上述紀律行動。

證監會的調查發現貝格隆証券的內部監控措施存在多項缺失，包括：

• 沒有足夠的內部監控措施監察客戶帳戶的交易活動；
• 沒有制定程序對沒有衍生工具知識的客戶帳戶作出分類和加以識別，以及即使該名缺乏衍生工具知識的客戶的帳戶內的權證交易突然增加，該公司並無向該客戶作進一步查詢和確保他了解交易所買賣衍生工具所涉及的風險；
• 沒有制定程序以確保其合規手冊及其他內部政策和程序已充分和適當地向所有職員傳達；及
• 並無關於僱員交易的書面政策，特別是沒有列明僱員本身進行交易時須遵守的條件及要求僱員向高級管理層明確指出及匯報所有相關帳戶。

證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括貝格隆証券的缺失所持續的時間及其過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 貝格隆証券現時根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）受規管活動。
2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。

Source: SFC