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上訴審裁處批准蔡洪平的覆核申請

Issue date: 2021-06-04 16:30:05

證券及期貨事務上訴審裁處（上訴審裁處）批准UBS AG的前主管人員及董事總經理蔡洪平（男），就針對證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止他重投業界五年的決定而提出的覆核申請（註1及2）。

證監會繼早前因UBS AG和招商證券（香港）有限公司（招商證券）在中國金屬再生資源（控股）有限公司（中國金屬）的上市申請中沒有履行它們作為聯席保薦人的責任而對兩家公司採取紀律行動後，作出上述的決定（註3及4）。

證監會指稱，蔡沒有就中國金屬的上市申請履行其作為主要人員的監督職責。儘管蔡承認在關鍵時間他是UBS AG的高級管理層成員，但他否認曾獲UBS AG委任為交易團隊的隊長，即中國金屬的上市申請的主要人員（註5）。

上訴審裁處注意到，由於並無明顯的文件資料顯示蔡確認他曾出任負責交易團隊的主要人員一職，因此裁定沒有足夠的證據顯示他獲委任為交易團隊的隊長並且對這事實知情。因此，無法要求蔡就交易團隊的缺失負上個人責任。

完

備註：

1. 蔡曾分別在2007年3月28日至2010年7月2日及2007年4月16日至2010年7月2日期間，獲核准擔任UBS AG的主管人員及保薦人主要人員。
2. 上訴審裁處的裁定理由載於其網站（www.sfat.gov.hk）。
3. UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited因就三宗上市申請（包括中國金屬的上市申請）干犯了保薦人缺失，遭證監會譴責、暫時吊銷牌照及罰款3.75億元。請參閱證監會於2019年3月14日的新聞稿。
4. 招商證券遭證監會譴責及罰款2,700萬元。請參閱證監會於2019年5月27日的新聞稿。招商證券的保薦人主要人員亦遭採取紀律行動。請參閱證監會於2019年2月27日的新聞稿。
5. “主要人員”指符合《適用於申請或繼續以保薦人和合規顧問身分行事的法團及認可財務機構的額外適當人選指引》所訂明的條件的人士。就上市任務而言，主要人員指由保薦人委任負責監督交易團隊執行上市任務的人士。

Source: SFC