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證監會禁止王郁晴重投業界十年

Issue date: 2021-12-01 16:30:35

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止王郁晴（女）重投業界，為期十年，由2021年12月1日起至2031年11月30日止。王是新加坡銀行（Bank of Singapore，簡稱BOS）前高級客戶關係經理及總監，以及Bank Julius Baer & Co. Ltd（BJB）前客戶關係經理及總監（註1）。

證監會經調查後決定採取上述紀律行動。調查發現，王為了支持其求職申請，分別在2012年及2018年就其學術資歷向BJB及BOS作出失實陳述。她亦在2019年多次向BOS出示虛假學位證書的副本。

證監會認為王並非作為受規管人士的適當人選，原因是她的行為顯然不誠實，並令其品格、可靠程度以及其是否有能力稱職地及誠實地進行受規管活動受到質疑。

證監會在決定王的處分時，已考慮到所有相關情況，包括她過往並無遭受紀律處分的紀錄。

本個案由金管局轉介證監會跟進。

完

備註：

1. 王：(i)在2013年2月19日至2014年7月14日期間獲註冊為BJB的有關人士，以進行第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動；及(ii)在2019年3月16日至2019年9月12日期間獲註冊為BOS的有關人士，以進行第1類（證券交易）受規管活動。王現時並非證監會持牌人，亦沒有名列於香港金融管理局（金管局）的紀錄冊。

Source: SFC