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朱俊偉因監督缺失遭證監會禁止重投業界七個月

Issue date: 2021-12-30 16:30:00

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止中輝國際期貨有限公司（中輝）的前負責人員兼執行董事朱俊偉（男）重投業界，為期七個月，由2021年12月29日起至2022年7月28日止（註1及2）。

證監會發現，由2017年5月至2018年7月期間，朱沒有履行他作為中輝的負責人員及高級管理人員的職責。具體而言，他沒有確保中輝維持適當的操守標準及遵守恰當的程序，亦沒有妥善管理與中輝的業務有關的風險。

朱的缺失與以下範疇有關：

• 中輝客戶發出交易指示所使用的客戶自設系統（註3及4）；
• 批准客戶設立第三方操作帳戶的要求；及
• 監察客戶帳戶中的可疑交易。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到朱在解決證監會提出的關注事項時表現合作，及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 在2016年11月4日至2021年6月9日期間，朱隸屬中輝並獲核准就第2類（期貨合約交易）受規管活動出任其負責人員。朱現時並非證監會持牌人。
2. 朱曾分別在以下期間擔任中輝多個職能的核心職能主管：(i)整體管理監督職能（由2017年9月11日至2021年1月1日）；(ii)風險管理職能（由2017年7月15日至2017年9月10日及由2018年4月9日至2021年6月9日）；及(iii)主要業務職能及營運監督與檢討職能（由2017年7月15日至2017年9月10日）。
3. 客戶自設系統是由客戶開發及／或指定的交易軟件，以便他們能夠透過互聯網、流動電話及其他電子途徑進行電子交易。
4. 客戶自設系統透過應用程式介面連接至中輝的經紀自設系統。應用程式介面提供一系列功能，讓不同應用程式讀取數據並與外部軟件組件或操作系統互動。經紀自設系統是由交易所參與者或供應商開發的交易設施，以便交易所參與者能夠透過互聯網、流動電話及其他電子途徑向投資者提供電子交易服務。
5. 證監會針對朱的紀律行動，與本會正在對中輝採取的紀律行動有關。證監會在其對中輝採取的行動有結論之前，將不會披露其對朱採取的紀律行動的詳情。

News captured as of:2021-12-30 16:35:00

Source: SFC