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證監會終身禁止黃冠成重投業界

Issue date: 2023-03-01 16:45:29

證券及期貨事務監察委員會（證監會）終身禁止康宏資產管理有限公司（康宏資產管理）前持牌代表黃冠成（男）重投業界（註1）。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，黃參與一項涉及一家於香港聯合交易所有限公司創業板上市的公司（A公司）的股票操縱計劃（註2）。

在2016年6至7月期間，黃作為康宏資產管理的財富管理顧問成功說服其同事X參與該計劃。X繼而招攬及安排其十名客戶向涉及該計劃的操縱者購買A公司的股份。X的客戶同意持有該等股份一至三個月，期間操縱者據稱將會推高A公司的股價。他們亦同意只會在X允許下才出售該等股份，以換取相當於交易價值12%至15%的現金回佣。然而，在X的客戶獲准沽出股份之前，A公司的股價暴跌，令他們蒙受了重大損失。

黃協調、安排及促成X的客戶向操縱者購買該等股份的交易。具體而言，每次交易前黃都會事先與操縱者確認日期、時間、規模及價格並向X發出詳細指示，以確保X的客戶的買盤指令與操縱者的賣盤指令互相配對。黃隨後會從操縱者收取現金回佣並支付予X，再由X分派予其客戶。

證監會亦發現，當黃在2018年出席與證監會進行的會見時，明知而提供在要項上屬虛假或具誤導性的回答，以隱瞞他參與該計劃一事，因而違反了《證券及期貨條例》（註3）。

證監會認為黃並非獲發牌的適當人選，原因是他的行為令人對其品格、可靠程度，以至其是否有能力稱職地、誠實地和公正地進行受規管活動產生極大懷疑。

證監會在決定對黃採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

• 黃的失當行為屬蓄意、嚴重且明顯有欠誠實，並導致X的客戶遭受重大損失；
• 他企圖隱瞞其失當行為及誤導證監會，因而妨礙了證監會的調查；
• 有需要向業界傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示證監會絕不容忍有關失當行為；及
• 他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 黃曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）受規管活動，並於2014年12月10日至2015年5月15日及2015年9月16日至2018年5月20日期間隸屬於康宏資產管理（現稱環一資產管理有限公司）。黃現時並非證監會持牌人。
2. A公司其後被私有化，及於2021年撤回上市地位。
3. 根據《證券及期貨條例》第184(2)條，任何人在看來是回答證監會調查人員根據該條例第183(1)(c)條提出的問題時，明知而說出在要項上屬虛假或具誤導性的話語，即屬犯罪。

Source: SFC