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牌照申請人被裁定向證監會提供虛假資料罪成

Issue date: 2023-05-25 17:17:24

施俊威（男）承認一項於2021年1月向證券及期貨事務監察委員會（證監會）提出的牌照申請中作出虛假及具誤導性陳述的控罪，今天被東區裁判法院裁定罪名成立（註1及2）。

施在其遞交予證監會的牌照申請中，未有披露他曾於2016年4月因受到一項紀律處分而被某監管機構禁止受僱於某行業。

他被判處罰款8,000元及繳付證監會的調查費用。

證監會要求申請人於申請牌照時，披露完整、真實和準確的資料。否則，其獲發牌的適當人選資格不但可能會受到質疑，同時亦可能構成犯罪。

完

備註：

1. 施曾根據《證券及期貨條例》獲發牌代表持牌法團於2004年8月至2013年9月期間的不同時段內進行受規管活動。他現時並非證監會持牌人。
2. 根據《證券及期貨條例》第383條，任何人如在牌照申請中作出在要項上屬虛假或具誤導性的陳述，且知道該陳述在要項上屬虛假或具誤導性，或罔顧該陳述是否在要項上屬虛假或具誤導性，即屬犯罪。

News captured as of:2023-05-25 17:17:25

Source: SFC