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證監會禁止羅美子重投業界八個月

Issue date: 2020-08-31 16:30:17

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止UBS AG香港分行（UBS）前客戶顧問羅美子（女）重投業界，為期八個月，由2020年8月29日至2021年4月28日止（註1）。

證監會的調查發現，當羅於2017年7月處理某信託的財產授予人（財產授予人）的請求時，曾試圖誤導受託人，令受託人相信財產授予人簽署了一封有關為信託帳戶買入某隻基金的經修改的請求信。

在未經財產授予人批准下，羅在該請求信的信尾夾附了一張早前由財產授予人簽署的請求信上的簽名的掃描圖檔，然後將信件交給受託人，猶如該信是由財產授予人所簽署一樣。

證監會認為，羅以不誠實的態度行事，令她作為持牌人或註冊人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定羅的處分時，已考慮到所有相關情況，包括她過往並無遭受紀律處分的紀錄。

本個案由香港金融管理局（金管局）轉介證監會跟進。

完

備註：

1. 羅於2003年4月1日至2017年10月16日及2014年4月11日至2017年10月16日期間，是受聘於UBS以分別進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動的有關人士。羅現時沒有名列於金管局的紀錄冊，亦並非證監會持牌人。

Source: SFC