English

證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶

Issue date: 2020-12-23 17:27:14

證券及期貨事務監察委員會（證監會）向中國北方證券集團有限公司（中國北方）發出限制通知書，禁止其處置或處理三個客戶帳戶內的某些資產。這些資產與一家在香港聯合交易所有限公司上市的公司股份交易的涉嫌市場操控活動有關（註1及2）。

有關限制通知書禁止中國北方於該等客戶帳戶的價值達到某個數額時，在沒有事先取得證監會的書面同意下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等客戶帳戶內的任何資產，包括：(i)就任何證券訂立交易；(ii)處理證券及／或現金的任何提取或轉移，或處理因處置證券而產生的款項的任何轉移；(iii)按客戶帳戶的任何獲授權人或任何代其行事的人的指示處置或處理任何證券及／或現金；及(iv)輔助另一人以指明方式處置或處理任何有關財產。若中國北方接獲任何上述指示，亦須通知證監會。

證監會認為，就維護投資大眾及公眾利益而言，發出該限制通知書是可取的做法。

證監會的調查仍在進行中。

完

備註：

1. 證監會根據《證券及期貨條例》第204及205條發出該限制通知書。
2. 中國北方是一家根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1、2及4類受規管活動的業務的法團。

Source: SFC