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證監會禁止馬國豪及朱炯業重投業界

Issue date: 2021-11-09 16:45:00

證券及期貨事務監察委員會（證監會）因宏旺證券有限公司（宏旺）前持牌代表馬國豪（男）及朱炯業（男）違反證監會的《操守準則》，禁止他們重投業界，分別為期兩年及16個月（註1至3）。

馬國豪

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，馬於2011年3月至2017年1月期間，在沒有事先取得三名客戶書面授權的情況下，在他們的帳戶內進行委託交易。

證監會認為，馬未能以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護其客戶的最佳利益。馬的行為損害了該等客戶的利益，因為這令宏旺無法對其帳戶的操作進行監察及監管，亦剝奪了客戶在《操守準則》下應有的保障（註4）。

朱炯業

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2015年5月至2016年8月期間，朱聯同宏旺的一名客戶在該客戶的帳戶內進行股份交易，但沒有將他本人的交易另行加以記錄及清楚識別為宏旺僱員的交易。

朱於其客戶的帳戶而非他自己的僱員帳戶進行股票交易，導致其僱主及客戶的利益受到損害，因為這令宏旺無法監察僱員的交易活動及偵測在有關交易中的任何不合規情況。

在2011年11月至2016年10月期間，朱允許宏旺僱用的另一名持牌代表在沒有事先取得另一名客戶書面授權的情況下在該客戶的帳戶內進行委託交易。

朱允許宏旺的另一名持牌代表在沒有事先取得客戶書面授權的情況下，於該客戶的帳戶內進行委託交易，導致該客戶的利益受到損害，因為她被剝奪了在《操守準則》下應有的保障（註4）。

證監會認為馬及朱均犯有失當行為，而他們進行受規管活動的適當人選資格亦受到質疑。證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括他們過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 馬曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）受規管活動，並在2007年9月25日至2017年6月26日期間隸屬宏旺。他現時並不隸屬任何持牌法團。他自2021年10月19日起至2023年10月18日被禁止重投業界。
2. 朱曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）受規管活動，並在2006年6月16日至2019年3月31日期間隸屬宏旺。他現時並不隸屬任何持牌法團。他自2021年11月9日起至2023年3月8日被禁止重投業界。
3. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（《操守準則》）第2項一般原則及第7.1(a)(ii)段。
4. 《操守準則》第7.1(b)至7.1(d)段訂明如開立及管理委託帳戶，便須遵守特定程序。
5. 有關馬及朱的紀律行動聲明載於證監會網站。

News captured as of:2021-11-09 16:50:01

Source: SFC