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證監會終身禁止何柏熙重投業界

Issue date: 2022-05-19 16:30:00

證券及期貨事務監察委員會（證監會）終身禁止凱基證券亞洲有限公司（凱基證券）及凱基期貨（香港）有限公司（凱基期貨）前持牌代表何柏熙（男）重投業界（註1）。

證監會經調查後決定採取上述紀律行動。調查發現，何在私下協議為凱基證券的三名客戶進行投資後，曾於2018年2月至2019年7月期間，挪用及不當使用從該等客戶收取的合共180萬元款項。

然而，何不但未曾按協議為他們投資有關款項，而且把部分款項用於賭博。調查亦發現，在大約2018年8月至2019年4月期間，何曾開出八張無法兌現的支票，聲稱是向該三名客戶中的其中一人償還欠款。

證監會認為何並非獲發牌的適當人選，原因是何的行為令人對其誠信及可靠程度，以至他是否有能力誠實地進行受規管活動，產生極大懷疑。

經考慮所有情況後，證監會認為終身禁止何重投業界是適當的處分，亦與其行為的嚴重性相稱。

完

備註：

1. 何曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動，並在2017年10月10日至2019年7月12日期間，分別就上述受規管活動隸屬凱基證券及凱基期貨。何現時並非證監會持牌人。

Source: SFC