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證監會暫時吊銷王蓓儀的牌照十個月

Issue date: 2022-12-15 16:46:03

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷永豐金證券（亞洲）有限公司（永豐金）的前持牌代表王蓓儀（女）的牌照，為期十個月，由2022年12月14日起至2023年10月13日止（註1）。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現，在2015年6月至2017年4月期間，王在三名公司客戶的開戶表格上作出虛假聲明。

具體而言，王在表格上作出虛假聲明，表示她已會見簽立表格的客戶代表和識別出他們的身分，見證他們簽署表格，以及向客戶提供相關風險披露聲明並邀請其閱讀聲明，但事實上她並無處理過以上事項。結果，永豐金在被誤導的情況下，相信她已就開戶會見客戶代表並見證他們簽署表格。

如此一來，王亦沒有為開戶而採取一切合理步驟，以確立客戶的真實和全部的身分。

證監會認為，王沒有以誠實、適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益。王的行為使客戶蒙受其帳戶在未經授權的情況下被操作的風險，亦損害了客戶的利益，因為她無法核實自己所簽署的表格是否確實由客戶本人所簽署，以及表格內為操作它們的帳戶而填寫的資料是否正確（註2）。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括王過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 王根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動。她在2015年2月27日至2022年11月25日期間隸屬永豐金。
2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第1及2項一般原則及第5.1段。

Source: SFC