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證監會就無牌期貨交易譴責晉達資產管理香港有限公司並處以罰款140萬元

Issue date: 2023-04-12 16:30:00

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責晉達資產管理香港有限公司（晉達香港）並處以罰款140萬元，原因是該公司在未領有所需牌照的情況下進行期貨合約交易（註1）。

證監會發現，在2014年4月至2020年1月期間，晉達香港在未領有所需牌照的情況下，為三家海外聯屬公司管理的投資組合執行了4,864宗期貨合約交易，違反了《證券及期貨條例》及《操守準則》（註2及3）。

證監會在決定採取上述處分時，已考慮到：

• 並無證據顯示晉達香港的缺失屬蓄意或故意；
• 並無證據顯示有任何客戶因晉達香港的期貨交易活動而蒙受損失；
• 晉達香港在識別出有關涉嫌違規事項後不久便向證監會匯報此事，並在之後停止期貨交易活動；
• 晉達香港與證監會合作解決證監會提出的關注事項；及
• 晉達香港過往並無受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 晉達香港自2014年4月9日起，根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動。
2. 晉達香港在未領有第2類（期貨合約交易）牌照的情況下執行有關交易。根據《證券及期貨條例》第114條，任何人除非已就某類受規管活動獲發牌或註冊，否則不得經營該類受規管活動的業務，或顯示自己經營該類受規管活動的業務。
3. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（《操守準則》）第2項一般原則（勤勉盡責）規定，持牌法團應以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健。《操守準則》第7項一般原則（遵守法規）及第12.1段（合規事宜：概論）規定，持牌法團應遵守、實施及維持適當的措施，以確保有關的監管規定獲得遵守。

News captured as of:2023-04-12 16:30:01

Source: SFC