SFC gives So Yuk Kwan, Chairman of AV Concept (0595), 2 years cold shoulder for breach of Takeovers Code

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證監會公開譴責蘇煜均違反《收購守則》並對其施加冷淡對待令

Issue date: 2020-10-15 16:59:30

證券及期貨事務監察委員會(證監會)公開譴責蘇煜均及對其施加為期24個月的冷淡對待令(註1),指其違反了《收購守則》(註2)下的強制全面要約責任。

蘇在違規事項發生時,是AV Concept Holdings Limited(AV Concept)的主席、執行董事兼行政總裁。於2016年,蘇曾貸款予一名借款人,而該名借款人於2017年6月8日向蘇的代名人轉移25,000,000股AV Concept股份,藉以償還貸款。鑑於該股份轉移,蘇於AV Concept的權益由2.38%增至5.61%,而蘇及與其一致行動的人(一致行動集團)的權益則由35.61%增至38.84%。

該一致行動集團繼續收購AV Concept股份,直至2018年4月27日為止,而該等收購行動亦跨越2%自由增購率。

蘇向執行人員(註3)表示,他並未留意到在《收購守則》下由其代名人持有的股份會被計作為他本身的權益。他承認違反了《收購守則》,令AV Concept股東失去了就他們的股份接獲全面要約的權利,並同意接受現時對他採取的紀律行動。

有意利用香港證券市場的人士在進行有關收購、合併及股份回購的事宜時,應根據《收購守則》行事。蘇的行為未能符合他理應達到的標準,並漠視了《收購守則》其中一條最重要的條文,故應受到現時的紀律處分。

執行人員的聲明可於證監會網站的〈企業活動〉─〈收購合併事宜〉─〈收購及合併委員會、收購上訴委員會及收購執行人員的決定/聲明〉─〈執行人員的決定及聲明〉一欄取覽。

備註:

  1. 蘇將被禁止直接或間接使用香港證券市場設施,為期24個月,由2020年10月15日起至2022年10月14日止。
  2. 《公司收購及合併守則》。
  3. 證監會企業融資部執行董事或獲其轉授權力的人士。
  4. 已於2020年3月16日結束的AV Concept自願全面要約乃由蘇自願作出,及並非為了補救違反《收購守則》的行為而作出的。

 

 

News captured as of:2020-10-15 16:59:30

Source: SFC

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