SFC bans Yung Lap Hong, ex-Yaumatei branch manager of CCB (0939) for life
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Statement of Disciplinary Action
證監會終身禁止翁立康重投業界
Issue date: 2021-01-04 16:41:21
中國建設銀行(亞洲)股份有限公司(建銀亞洲)前分行經理翁立康(男)因從客戶的銀行帳戶中挪用360萬元資金,遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)終身禁止重投業界(註1)。
證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現,翁於2019年4月利用建銀亞洲一名客戶預先簽署的銀行本票申請表,取得一張金額為360萬元、以他妻子為收款人的銀行本票。在銀行本票存入他妻子的銀行帳戶後,有關款項遂轉至他妻子名下。翁然後將有關款項從他妻子的銀行帳戶轉給自己。
證監會認為,翁並非獲發牌或註冊進行受規管活動的適當人選。
本個案由金管局轉介證監會跟進。
完
備註:
- 翁於2015年12月18日至2019年4月16日期間在香港金融管理局(金管局)註冊為有關人士,並受聘於建銀亞洲以進行《證券及期貨條例》下第1類(證券交易)及第4類(就證券提供意見)受規管活動。翁現時沒有名列於金管局的紀錄冊,亦並非證監會持牌人。
Organisations
- China Construction Bank (Asia) Corporation Limited 中國建設銀行(亞洲)股份有限公司
- CHINA CONSTRUCTION BANK CORPORATION 中國建設銀行股份有限公司
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