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證監會譴責國信證券（香港）經紀有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元

Issue date: 2022-12-21 16:30:00

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責國信證券（香港）經紀有限公司（國信）並處以罰款280萬元，原因是國信在處理客戶資產及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定（註1）。

證監會的調查發現，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財務融通，依賴1,009名客戶有效期已屆滿的常設授權，將他們的證券抵押品再質押給某家銀行作為抵押品。

證監會亦發現，在2020年5月至2020年11月期間，國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結單。

國信的缺失違反了《證券及期貨（客戶證券）規則》（《客戶證券規則》）、《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》（《成交單據規則》）及《操守準則》（註2及3）。

證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

• 國信就其違反《客戶證券規則》及《成交單據規則》的情況採取了補救行動，並主動向證監會作出匯報；
• 上述事件看似是個別事件；
• 並無證據顯示國信的監管違規行為令客戶蒙受損失；及
• 國信與證監會合作解決證監會的關注事項，及接受其調查結果和紀律行動。

完

備註：

1. 國信根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）、第4類（就證券提供意見）及第5類（就期貨合約提供意見）受規管活動的業務。
2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。

News captured as of:2022-12-21 16:35:01

Source: SFC