English

證監會暫時吊銷張詠儀的牌照12個月

Issue date: 2020-10-29 16:27:49

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷茂宸證券有限公司（茂宸證券）前持牌代表張詠儀（女）的牌照，為期12個月，由2020年10月28日起至2021年10月27日止（註1及2）。

證監會經調查後採取上述紀律行動。調查發現在2014年11月至2017年7月期間，張未獲批准而在另一家經紀行持有證券交易帳戶，並在該帳戶內進行了66宗個人交易，違反了茂宸證券的內部監控政策。

她亦向茂宸證券作出虛假及具誤導性的聲明，多次宣稱她在其他持牌法團並無擁有任何個人交易帳戶。

張的行為違反了茂宸證券的內部監控政策，令茂宸證券無法有效及積極地監察和審查僱員交易活動，以保障市場的廉潔穩健。

證監會認為，張的行為屬故意和不誠實，令她作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會在決定對張的處分時，已考慮到所有相關情況，包括她已表示悔意並與證監會合作解決證監會的關注事項，以及她過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 張根據《證券及期貨條例》獲發牌以代表身分進行第1類（證券交易）受規管活動，並在2014年11月13日至2018年9月16日期間隸屬茂宸證券。
2. 茂宸證券的前稱（直至2016年2月25日止）為國浩資本有限公司。

Source: SFC