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證監會暫時吊銷張敏捷的牌照兩年

Issue date: 2021-08-30 16:30:25

證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷英皇證券（香港）有限公司及英皇期貨有限公司（統稱為英皇）前持牌代表張敏捷（男）的牌照兩年，由2021年8月28日起至2023年8月27日止（註1）。

證監會經調查後決定採取上述紀律行動。調查發現，張在2013年6月至2018年2月期間：

• 向英皇提交了虛假的客戶文件和資料，及於客戶開戶文件中表示他已見證客戶簽署，但事實上他當時並無如聲稱般作出見證；
• 透過其個人及相關銀行帳戶轉移約320萬元的客戶款項，及在英皇的付款或存款表格中輸入不正確的資料以便進行有關轉帳；及
• 使用客戶的密碼登入其於英皇的網上交易帳戶，以發出交易指示。

證監會認為，張沒有以誠實、適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益。張的行為損害了其客戶及僱主的利益，因為有關行為令英皇無法確保開戶文件已由客戶妥為簽署及客戶資料被準確記錄、以及未能充分保障客戶資產及適當地監察和監督客戶的交易活動（註2）。

證監會亦發現，張沒有通知證監會及英皇他在所擁有的兩家公司中擔任董事及獨資經營者（註3）。

證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括張的失當行為所持續的時間，及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

完

備註：

1. 張曾根據《證券及期貨條例》獲發牌，並在2012年5月29日至2017年3月6日期間隸屬英皇，以進行第1類（證券交易）及第2類（期貨合約交易）受規管活動，以及在2017年5月8日至2021年6月7日期間隸屬民眾證券有限公司及民眾期貨有限公司，以進行《證券及期貨條例》下第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）、第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動。他現時並不隸屬任何持牌法團。
2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第1及2項一般原則。
3. 相關監管規定，請參閱紀律行動聲明第21及22段。

Source: SFC